如果您对文章有更深入的见解与想法，能联系本文作者：南京市创新投资集团投后管理部 王秀月

  本文基于创投集团备案基金的实操经验，对合伙型创业互助基金、创业投资类FOF基金在中基协备案的实务进行探索和总结，供读者参考，欢迎批评指正。

  （3）若LPA中投资范围包含上市公司定增，应备案私募股权互助基金或私募股权投资类FOF基金，不可在创业投资类基金下勾选。

  举例：投资期按认缴额的2%，退出期按项目已投未退额的2%，则选择固定比例管理费，比例填2%，计提方式选其他，并进行有关说明。

  （3）差异化管理费：适用于LPA中根据投资期限或投资金额或投资者类别或投资阶段等不同而设置不一样管理费的基金；

  举例：①投资期按认缴额的2%，退出期按项目已投未退额的1%，则选择差异化管理费，计提方式选择其他计提方式，并进行有关说明，差异化费率的划分标准选择投资阶段，最高费率填2%，最低费率填1%；

  ②一支FOF基金，对于投资的子基金，投资期按照投资额1.5%，退出期按照已投未退金额1%；对于投资的项目，投资期按照投资额2%，退出期按照已投未退本金2%，则选择差异化管理费，计提方式选择按实际投资项目款计提，差异化费率的划分标准选择投资阶段、其他，并在其他中补充相关说明；

  ③上述固定比例管理费案例中，若GP不承担管理费，则选择差异化管理费，计提方式选择其他计提方式，并进行有关说明，差异化费率的划分标准选择投资者类别、投资阶段。

  （1）相关文件：①合格投资者资格审核检查表（无需上传）②投资者风险属性评估问卷（需上传）③投资者回访确认书（无需上传）

  其中，投资者风险属性评估问卷需上传备案系统，投资者为依法备案的资产管理产品（如私募基金）的，可以不填写问卷，但需提供对应证明（如加盖公章的《中基协产品备案函》）。

  （2）投资者要求：根据《私募互助基金备案须知》，私募互助基金应当面向合格投资者通过非公开方式对外募集；合格投资者应当符合《私募互助基金监督管理暂行办法》的相关规定，即：

  ②金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。

  （3）基金备案需穿透核查投资者：以合伙企业等非法人形式投资私募互助基金的，募集机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数（投资者为依法备案的资产管理产品的，不再穿透）。

  说明：穿透后的每一层投资者，都要求符合合格投资者认定，需格外注意。此外，由员工组成的有限合伙不属于员工跟投的范畴，该有限合伙需满足合格投资者认定。

  （1）实缴金额：所有一级投资者（管理人及其员工除外）最低实缴100万元，否则就没办法提交备案；

  ②中基协窗口指导（电话热线）要求，穿透后每一层级的投资者均需满足合格投资者认定，均需实缴100万元，但是在实操中并未强制要求。

  （1）双GP，其中有一个GP为基金管理人的，可在备案时，在《委托管理协议》材料栏中上传LPA，但需要LPA中约定基金由管理人受托管理；

  （2）双GP但均不是管理人（GP与管理人分离），则需要出示委托管理协议，并证明GP与管理人存在关联关系。

  （3）在“投资者声明”部分第一项“运作方式及风险收益特征”增加对应表述；

  应当在LPA中明确：①股债各自投资比例；②借款期限、借款利率、转股条件等内容，若LPA中未明确的，需管理人出函说明。

  （3）根据《私募互助基金备案须知》第一款第十一条，投资单一标的的基金不满足新增投资者或增加认缴出资的条件，应当封闭运作，备案完成后不得开放认/申购（认缴）和赎回（退出）。

  （2）问题：LPA中投资范围包含上市公司非公开交易股票时，备案时基金类型选择创业互助基金/创业投资类FOF基金。

  解决方案：管理人出具相关说明，承诺本基金无投资行为，且不存在“先投资后备案”的情况。

  解决方案：修改LPA或签署补充协议进行约定，若基金着急投资，需管理人出函承诺后续通过重大变更方式在LPA中补充约定基金的维持运作机制。

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